Ziņojums par maksājumu pakalpojumu un noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas pārbaudi uzņēmumā Clearhaus A/S

2025. gada maijā Dānijas Finanšu uzraudzības iestāde (FSA) veica Clearhaus pārbaudi kā daļu no pastāvīgās uzraudzības pār finanšu iestādēm Dānijā. Vizītes laikā FSA rūpīgi izvērtēja mūsu centienus novērst noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanu – to, kā mēs identificējam un klasificējam klientus, kādas sistēmas izmantojam aizdomīgu darījumu atklāšanai un kādus procesus ievērojam, lai izmeklētu un ziņotu par iespējamām bažām.

2026. gada novembra ziņojumā FSA izklāstīja virkni pasākumu, kas mums jāveic. Tie ietver mūsu riska novērtēšanas procedūru turpmāku stiprināšanu, noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas politiku atjaunināšanu, detalizētu un precīzu klientu īpašumtiesību reģistru uzturēšanu un pārbaužu uzlabošanu, uzņemot jaunus, īpaši augsta riska, klientus.

Clearhaus rīkotājdirektors Francois Vachon sacīja: “Mēs FSA ziņojumu uztveram ļoti nopietni un esam pateicīgi par viņu norādījumiem. Mēs lepojamies ar līdzšinējo progresu un joprojām esam pilnībā apņēmušies ievērot augstākos standartus mūsu klientiem un partneriem. Ieteikumi palīdzēs mums kļūt vēl spēcīgākiem. Clearhaus turpinās cieši sadarboties ar iestādēm, un mēs esam apņēmušies pabeigt visus nepieciešamos uzlabojumus FSA noteiktajā trīs mēnešu termiņā, sniedzot pilnīgus pierādījumus par veiktajām izmaiņām.“

Dānijas Finanšu uzraudzības iestādes ziņojums (dāņu valodā) ir pieejams šeit.

2018. gada novembrī Dānijas Finanšu uzraudzības iestāde pārbaudīja Clearhaus un 2021. gada maijā iesniedza galīgo pārbaudes ziņojumu. Ziņojumā ir rīkojumi riska pārvaldības un noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas jomā. Clearhaus ņem rīkojumus vērā un atzīmē, ka tie atspoguļo Dānijas FSA turpmāko labākās prakses attīstību šajā jomā un neattiecas uz mūsu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas darba pamatelementiem. Dažus rīkojumus mēs jau bijām izpildījuši, kad tos saņēmām, un pārējos varēsim izpildīt iestādes noteiktajos termiņos.

Direktors un līdzdibinātājs Claus Christensen ziņojuma sakarā norāda: “Tā ir kopīga cīņa pret noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanu, un šajā jomā mēs strādājam cītīgi un sekmīgi. Mūsu panākumu stūrakmens ir lieliskā komanda, kas cieši uzrauga darījumus, lai apkarotu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanu. Mēs patiesi novērtējam FSA centienus šajā kopīgajā cīņā. Vienlaikus priecājamies, ka FSA mums ir tikai daži rīkojumi saistībā ar sarežģītajiem noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas noteikumiem. Vēlos pateikties mūsu darbiniekiem, kuri Clearhaus ikdienā strādā ar riska pārvaldību un noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanu.“

Dānijas Finanšu uzraudzības iestādes ziņojuma versija angļu valodā (tulkojis Clearhaus) ir pieejama šeit.